期貨交易者適當性評估操作流程
發布時間：2024-09-18 14:01:10
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期貨交易者適當性評估操作流程
產品或者服務風險等級名錄
為有效對產品及服務進行風險分級，制定本名錄。本名錄不代表上海中期對相關產品及服務的風險和收益做出實質性的判斷或保證。
產品或服務風險等級名錄 | |
風險等級 | 標的 |
R1 | 資管產品備案機構風險等級名錄R1等級的產品及服務 |
R2 | 資管產品備案機構風險等級名錄R2等級的產品及服務 |
R3 | 包括但不限于商品期貨（除原油期貨以外）及相關服務、資管產品備案機構風險等級名錄R3等級的產品及服務 |
R4 | 包括但不限于金融期貨、期權、原油期貨、承擔有限風險敞口的場外衍生產品及相關服務、資管產品備案機構風險等級名錄R4等級的產品及服務 |
R5 | 包括但不限于承擔無限風險敞口的場外衍生產品及相關服務、資管產品備案機構風險等級名錄R5等級的產品及服務 |
注：1. 風險管理子公司開展風險管理服務業務的，應當根據業務涉及的產品及服務標的來劃分風險等級；
2. 資產管理計劃的分級參考監管部門及相關產品備案機構標準；
3. 從事證券交易所股票期權業務的適當性管理參考監管部門及相關產品備案機構標準。
